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华润元大量化优选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(下
  • 发表时间:2019-10-26 09:38:20
  • 作者:匿名

(2019年第1号)

基金经理:华润远大基金管理有限公司

基金托管人:中国农业银行有限公司

2009年10月

[重要说明]

华润远大医疗量化股票证券投资基金于2014年5月12日经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证券监督管理委员会”)批准注册,文件[2014]472号。《华润远大医疗量化股票证券投资基金基金合同》于2014年8月18日生效。根据2014年8月8日颁布实施的《公开募集证券投资基金运营管理办法》,华润远大医疗量化股权证券投资基金于2015年8月3日将其基金类型从股权基金变更为混合基金,并对基金合同中的相应条款进行了相应修改。2018年9月17日,经中国证监会[证监发[2018]1499号批准,核准变更注册为华润远大大规模优化混合证券投资基金(以下简称“基金”)。

基金管理人保证招股说明书内容真实、准确、完整。本招股说明书已在中国证监会注册,但中国证监会对本基金注册的变更并不表明其对本基金的价值和收益做出了实质性判断或保证,也不表明投资本基金不存在风险。

投资是有风险的。投资者在购买基金时应仔细阅读招股说明书和基金合同,充分了解基金的风险回报特征和产品特征,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,做出审慎的投资决策。基金面临的主要风险是市场风险、流动性风险、信用风险、政策风险、管理风险、操作风险、技术风险、合规风险和基金特有风险。该基金是混合基金,属于证券投资基金的中等风险类别。预期风险和预期回报高于债券基金和货币市场基金。基金管理人按照尽职尽责、诚实信用、审慎勤勉的原则管理和使用基金财产。基金经理并不保证投资基金能获得一定的利润或最低收入。

基金过去的业绩并不代表其未来的业绩。基金管理人管理的其他基金的业绩不保证基金的业绩。

基金经理提醒投资者基金投资的“买方责任”原则。投资者做出投资决策后,将承担基金运营状况和基金净值变化带来的投资风险。

基金可以根据投资策略的需要或不同配置地市场环境的变化,选择在内地与香港股票市场交易互联机制允许的交易范围内,将其部分资产投资于在香港联合交易所(以下简称“香港联交所”)上市的股票。基金资产不一定投资于香港联合交易所标准股票。将基金资产投资于受香港联合交易所监管的股票,可能会使基金面临因香港联合交易所交易机制下投资环境、投资主体、市场体系和交易规则的差异而产生的独特风险。详情请参阅本招股说明书“基金风险披露”一章。

本基金主要投资流动性良好的金融工具,包括境内依法发行和上市的股票、香港证券交易所发行的股票、一级市场新股或增发股票、债券、货币市场工具、法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他金融工具(以中国证监会相关规定为准)。在正常市场条件下,基金的流动性风险是适度的。在特殊的市场条件下,如证券市场交易量大幅下降、基金赎回量巨大等不可预见的特殊情况,可能导致基金资产难以变现或对证券资产价格产生重大影响,导致基金份额净值大幅波动、无法正常赎回、基金无法实现既定投资决策等风险。

基金采用的量化模型仅用于选股,不用于基于量化模型的日交易。在实际操作过程中,由于定量模型的失败,基金存在亏损的风险。

一、基金合同生效日期

2014年8月18日

二.基金经理

(1)基金经理概述

名称:华润远大基金管理有限公司

住所:深圳前海深港合作区前湾路1号甲座201室(落户深圳前海商务秘书有限公司)

办公地址:深圳市福田区中信四路1-1号嘉里大厦广场3栋7楼

邮政编码:518048

法定代表人:邹欣

注册资本:6亿元

持续时间:可持续运行

联系人:林婷婷

电话:(0755)88399008

传真:(0755)88399045

华润远大基金管理有限公司(以下简称“本公司”)经中国证监会[证监发〔2012〕1746号批准成立。经中国证监会[证监发〔2019〕1629号批准,增加注册资本,变更5%以上股权股东。本公司的股权结构如下:

基金管理人具有健全的公司治理结构和规范的运作,能够有效维护基金投资者的合法权益。公司董事会下设薪酬提名委员会和风险控制委员会两个专业委员会,有针对性地研究公司经营管理和资金运作的相关情况,制定相应的政策,充分发挥独立董事的作用,有效加强对公司经营的监督。

公司监事会由四名监事组成,主要负责检查公司财务,监督公司董事和高级管理人员的行为。

公司实行董事会领导下的总经理负责制。总经理根据公司章程和董事会授权,全面负责公司的日常经营管理。监察长负责监督和审计公司和基金的运作。他由公司董事会任命,对董事会负责。公司管理层设有总经理办公会议、产品审查委员会、风险管理委员会、金融科技委员会、公开发行基金投资决策委员会、特殊账户产品投资决策委员会和固有基金投资管理委员会,作为总经理行使职权的审议和决策机构。

公司根据不同的业务职能分为16个部门。投资研究包括五个部门:投资管理部、定量指标部、专用账户投资部、研究部和交易部。市场包括五个部门:营销策划部、战略客户部、华南营销中心、华东营销中心和华北营销中心。运营包括信息技术部和运营管理部。同时,公司还设立了四个部门:综合管理部、财务部、风险管理部和合规管理部。风险管理部和合规管理部负责对公司和基金投资运营、内部管理以及事件发生前、期间和之后的其他事项进行独立监控。

截至2019年2月18日,公司共有员工86名,其中56%具有硕士以上学位,88%具有基金从业资格。

公司建立和完善了投资管理体系、风险控制体系、监督审计体系、资金核算体系、财务管理体系、信息技术管理体系、信息披露体系等公司管理体系。

(二)主要成员情况

1.基金经理董事会成员

邹欣先生,董事会主席,博士学位。他曾担任中国工商银行股份有限公司总行城市金融研究所副所长、战略管理与投资者关系部副总经理、投资银行部副总经理。现任华润金融控股有限公司副总经理

方莉女士,副主席,博士学位。曾任中国人民银行金融研究所高级研究助理、香港岭南大学社会科学院讲师、安泰国际保险公司美国亚太总部研究员、荷兰集团亚太研究中心主任、荷兰国际集团全球养老服务企业高级顾问。他现任远大证券(香港)有限公司董事总经理及招商局中国基金有限公司独立董事

郭卫青先生,主任,硕士学位。他曾在中国人民银行总行货币发行部担任干部。中国光大银行总行业务经理、第三届监事会副主任、董事、职工监事、总行资产保护部全体总经理助理、深圳分行风险总监(副行长)、总行资产保护部全体副总经理、总行法律合规部副总经理;中国民生信托有限公司副总裁;四川国际信托投资公司重组工作组主席。现任华润深圳投资信托有限公司副总经理

刘宗生先生,主任,博士学位。曾担任泰国华尔街研究的投资策略分析师、宝来证券研发部门首席经济研究组组长、宝来证券集团总裁特别助理、总经理办公室主任、国际财务部副总经理、宝来证券(香港)有限公司总经理、宝来证券投资信托有限公司总经理、铂AMCI马纳杰曼投资印尼公司(简称AMI资产管理公司)董事(专员)。现任远大证券投资信托有限公司董事长、远大资产管理公司(印度尼西亚)监事。

刘敏先生,独立董事,博士学位。曾任香港中文大学系统工程与工程管理系助理教授、美国密苏里大学经济系助理教授兼副教授、香港中文大学金融硕士项目主任、香港中文大学清华大学工商管理硕士项目主任。现任深圳市高级金融研究所执行副总裁兼教授、四川金鼎股份有限公司独立董事、湖北资产管理有限公司董事、深圳柏林控股有限公司董事、深圳美丽生态有限公司独立董事

王喜根先生,独立董事,博士学位。曾任武汉大学法学院教授、博士生导师,现任华中科技大学法学院院长、教授。

张天翼先生,独立董事,硕士学位。菲利普,化学银行前经理?菲利普莫里斯公司经理、中国发展公司经理、蓝筹股管理咨询有限公司负责人、所罗门兄弟副总裁、华盛顿资本集团执行董事、瑞银集团执行董事兼先锋!公司),首席财务官、联合自然有限公司负责人、瑞士信贷第一波士顿银行常务董事、汉宇财经有限公司独立董事,现任李通有限公司监事、傅晶通有限公司独立董事、富宝实业有限公司董事、和鑫光电有限公司独立董事、段威科技有限公司监事的法定代表人

李普先生,董事兼总经理。曾任宝钢集团及其下属金融机构投资部投资经理、副总经理兼固定收益总监、保诚基金管理有限公司投资研究部基金经理、东方基金管理有限公司固定收益总监、投资总监兼总经理助理、华润远大基金管理有限公司副总经理,现任华润远大基金管理有限公司总经理、深圳华润远大资产管理有限公司执行董事

林玉茹女士,主任,学士学位。他曾担任远大证券投资信托有限公司总经理办公室助理经理(通过企划部/管理部主管后),华润远大基金管理有限公司总经理特别助理,现任远大证券投资信托有限公司综合企划部副总经理

2.基金管理人监事会成员

陆伦女士,导师,硕士学位。曾任华为技术有限公司人力资源部经理、晨星(深圳)信息有限公司股票研究部研究员、华润(集团)有限公司财务部资本副主任,现任华润深圳投资信托有限公司首席财务官

黄昭堂先生,导师,硕士学位。曾任宝来证券有限公司总经理办公室特别助理、宝来证券有限公司国际财务部经理、宝来证券(香港)有限公司营销总监、宝来证券投资信托有限公司指数投资中心首席执行官、远大证券投资信托有限公司指数和量化投资业务组量化战略投资部高级副总经理、指数投资研究团队常务副总经理、首席投资官。他现任远大证券投资信托有限公司代理总经理。

廖杰女士,主管,硕士学位。曾任中国银行深圳分行金融机构部证券岗位和卜式基金管理有限公司监管合规部法律顾问,现任华润远大基金管理有限公司合规部副法律总监

罗丽君先生,主管,硕士学位。安森证券有限公司国际业务部前港股研究员、上海五牛股权投资基金管理有限公司证券投资部行业研究员、湘江金融控股集团有限公司投资管理部港股研究员、华润远大基金管理有限公司研究部高级研究员

3.基金经理高级经理

董事会主席邹欣先生。简历由董事会成员介绍。

李普先生,总经理,硕士学位。简历由董事会成员介绍。

刘余浩先生,监察长,硕士学位。曾任湖北省交通厅韩石高速公路管理处工作人员、审计委员会Xi安委办公室主任、华润(集团)有限公司审计部高级审计师、华润金融控股有限公司风险管理与审计部助理总经理。现任华润万家基金管理有限公司总监、深圳华润万家资产管理有限公司执行监事

4.基金的基金经理

袁华涛先生,西南财经大学金融博士,基金经理,从事金融业9年。华泰证券有限公司前研究员、华泰证券(上海)资产管理有限公司量化投资经理,现任华润大元大众选择混合证券投资基金、华润大元信息媒体技术混合证券投资基金、华润大安新灵活配置混合证券投资基金的基金经理。

天津大学热能工程学士基金经理陈建波先生。10年金融行业工作经验。先后担任深圳市赢石生信息科技有限公司财务部主任、招商基金管理有限公司量化投资部数据分析师、投资经理和基金经理,现任华润大元大众选择混合证券投资基金和华润大元富时a50指数证券投资基金的基金经理。

5.投资决策委员会成员

李普(总经理、投资研究主管、基金经理)

刘宏毅(研究部主任,基金经理)

李吴群(基金经理)

陈建波(基金经理)

上述人员之间没有密切关系。

三.基金托管人

(一)基金托管人信息

1.基本信息

名称:中国农业银行有限公司

住所:北京市东城区建国门内大街69号

办公地址:北京市西城区复兴门内街28号化学阳光世界贸易中心东座

法定代表人:周慕冰

成立日期:2009年1月15日

批准权限和批准文件编号。:银监会[银监发〔2009〕13号

基金托管业务批准号:中国证券监督管理委员会[〔1998〕23号

注册资本:人民币327,979,411,700元

持续时间:持续运行

电话。:010-6660069

传真:010-68121816

联系人:何谦

中国农业银行有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总部设在北京。经国务院批准,中国农业银行更名为中国农业银行股份有限公司,于2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司继承原中国农业银行的所有资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行(Agricultural Bank)在中国城乡均设有分支机构,已成为中国最大的国有商业银行之一,分支机构数量最多,业务范围最广,服务范围最广,客户数量最多,业务功能齐全。在海外,中国农业银行也通过自己的努力赢得了良好的声誉,每年都跻身财富500强。中国农业银行作为一家城乡一体、中国联通国际化、功能齐全的大型国有商业银行,始终坚持以客户为中心的经营理念,坚持稳健经营、可持续发展,立足县市两大市场,实施差异化竞争战略,努力打造“与您共成长”的服务品牌。中国农业银行依托其全国分支机构、庞大的电子网络和多元化的金融产品,致力于为客户提供高质量的金融服务,与客户共创价值和共同成长。

中国农业银行是中国首家开展托管业务的国内商业银行。它有丰富的经验,卓越的服务和卓越的性能。2004年,它被英国全球托管机构评为中国“最佳托管银行”。2007年,中国农业银行通过了美国sas70内部控制审计,并获得了无保留的sas70审计报告。自2010年以来,中国农业银行持续通过国际托管业务内部控制标准(isae3402)认证,这表明独立公正的第三方充分认可中国农业银行托管业务运营过程的风险管理和健全有效的内部控制。中国农业银行大力加强能力建设,进一步提升品牌声誉。在2010年首届“金质理财”十大颁奖典礼上取得突出成绩,荣获“最佳受托银行”奖。2010年,他再次被《首席财务官》杂志授予“最佳资产托管奖”。2012年,获得第十届中国金融经济风云榜“最佳资产托管银行”称号。2013年至2017年,先后获得上海清算所授予的“优秀受托银行奖”和中国国债登记结算有限公司授予的“优秀受托机构奖”;2015年和2016年,他们被中国银行业协会授予“养老金业务最佳发展奖”。2018年,他被中国基金会授予20年“最佳基金托管银行”奖。

经中国证监会和中国人民银行批准,中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月成立。2014年更名为托管业务部/养老金管理中心。设有综合管理部、业务管理部、客户部、客户部、客户部、风险合规部、产品研发和信息技术部、运营部、运营部、市场部、内控监督部和账户管理部。拥有先进的安全设施和资金托管业务系统。

2、主要人员情况

中国农业银行托管部有近240名员工,包括30多名具有高级职称的专家。服务团队成员专业水平高,专业素质好,服务能力强。高级管理人员具有20多年的财务经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。

3.基金托管业务的运作

截至2018年12月31日,中国农业银行管理的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共有422只。

(二)基金托管人内部风险控制制度说明

1.内部控制目标

严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合 上一篇:成宜高速明年通车,80分钟跑拢成都,已经修成...
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